找回密码

美国SEC和FINRA联合发布有关加密托管申请被延迟的解释说明

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美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在7月8日的一份声明中概述了加密货币托管机构的监管合规问题。

根据联合声明,两家机构尚未发现加密保管人能够遵守SEC客户保护规则的一系列情况,具体描述如下:“简而言之,客户保护规则要求经纪自营商保护客户资产,并将客户资产与公司资产分开,从而增加了在经纪自营商破产时,客户的证券和现金返还给他们的可能性。”

报告进一步声称,加密托管服务可能无法充分证明它实际上控制了它声称持有的资产。

例如,SEC和FINRA讨论了仅仅持有私钥如何不足以证明密码的所有权。他们说,另一方可以拥有私钥的副本,从而执行托管方未批准的交易。

此外,如果执行了这样一项交易,托管人将不能至少不能通过持有私钥来逆转它。这也将更广泛地适用于托管人可能希望根据报表取消或撤销的任何交易。

除了处理托管服务,报告还涉及登记非托管服务的问题,如场外交易(OTC)平台和更广泛的经纪自营交易。其它合规方面的担忧包括簿记政策和通过《证券投资者保护法》(Securities Investor Protection Act)进行的清算。

SEC和FINRA此前曾计划于6月27日在芝加哥召开经纪自营商会议,讨论加密问题。此次会议旨在讨论包括网络安全和数字资产在内的“监管热点话题”。

正如Cointelegraph此前报道的那样,SEC在3月份就可能如何监管加密和解请求了反馈。SEC还对托管人在非交割与支付交易中所扮演的角色以及目前采取的保障措施感兴趣。

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